煤礦安全風險分級管控工作制度

（一）為全面辨識、管控煤礦生產過程中各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，提升安全保障能力，根據《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法（試行）》“建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控工作流程”的規定，制定本制度。

（二）建立煤礦安全風險分級管控工作體系，礦長為第一責任人，全面負責煤礦安全風險分級管控工作；各分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工作。

1.礦長對煤礦安全風險分級管控工作負有下列職責：

（1）建立健全本單位安全風險分級管控各項規章制度。

（2）負責保障安全生產風險分級管控所需人員、技術、資金等的有效投入。

（3）負責組織實施重大安全風險管控措施。

（4）負責全礦井范圍內安全風險定期檢查分析工作，檢查安全風險分級管控措施落實情況，評估管控效果，完善管控措施。

（5）利用每月的安全辦公會議，分析重大安全風險管控措施落實情況和管控效果， 針對管控過程中出現的問題完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果， 布置月度安全風險管控重點。

（6）組織制定并實施風險分級管控培訓教育和培訓計劃。

（7）負責組織年度安全風險辨識評估和煤礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或本省發生重特大事故后的專項辨識評估。

（8）其他相關工作。

2.副礦長對煤礦安全風險分級管控工作負有下列職責：

（1）協助礦長做好煤礦安全風險分級管控工作。

（2）負責組織分管范圍內生產系統、生產工藝、主要設施扒渣機、重大災害因素等發生重大變化時的專項辨識評估。

（3）負責組織分管范圍內啟封火區、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產一個月以上復工復產前的專項辨識評估。

（4）負責檢查、督促分管范圍內安全風險分級管控措施的落實。

（5）每旬組織召開專題會議，分析分管范圍內安全風險管控措施落實情況和管控效果，改進完善管控措施。

（6）完成礦長臨時安排的其他相關工作。

3.總工程師對煤礦安全風險分級管控工作負有下列職責：

（1）協助礦長做好煤礦安全風險分級管控工作。

（2）負責組織分管范圍內新水平、新采（盤）區、新工作面設計前的專項辨識評估。

（3）負責檢查、督促分管范圍內安全風險分級管控措施的落實。

（4）每旬組織召開專題會議，分析分管范圍內安全風險管控措施落實情況和管控效果，改進完善管控措施。

（5）完成礦長臨時安排的其他相關工作。

（三）煤礦安全管理部門為煤礦負責安全風險分級管控工作的管理部門。負責組織制訂煤礦安全風險分級管控考核標準，定期協調組織相關業務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監督檢查和考核。

（四）其它業務職能部門是安全風險管控工作專業管理部門，負責本專業范圍內安全風險評估、管控工作的組織協調、業務指導和檢查督導。

（五）安全風險辨識、評估、管控工作流程：準備→危險源辨識→風險評估→制定并執行管控措施→檢查分析及改進。

1.準備工作。煤礦成立工作組，制定工作制度。對煤礦領導成員進行責任劃分，根據業務分工劃分各自的辨識單元，組織工作組人員學習安全風險辨識評估相關知識，收集資料（國家及地方相關法律、法規、規程、標準；煤礦年度生產作業計劃、相關規章制度、操作規程、作業規程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。

2.危險源辨識。煤礦領導按照職責分工組織對危險源進行全面、系統的識別，做到無遺漏。

3.安全風險評估。根據危險源發生事故的可能性及后果的嚴重程度評價風險等級， 確定重大安全風險。

4.制定并執行管控措施。依據《煤礦安全規程》（2016）等制定技術、工程、管理措施， 對安全風險進行管控。

5.檢查分析及改進。礦長每月、分管礦領導每旬對管控措施的執行情況和效果進行檢查分析，發現安全風險辨識不全面、評估不準確應及時進行完善，管控措施執行不到位、執行效果不好應及時進行改進。

（六）安全風險辨識評估范圍

1.年度安全風險辨識評估：重點對瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

2.專項安全風險辨識評估：

（1）新水平、新采（盤）區、新工作面設計前的專項辨識評估應重點辨識待設計水平、采（盤）區、工作面地質條件，以及潛在的重大災害因素。

（2）生產系統、生產工藝、主要設施扒渣機、重大災害因素等發生重大變化時的專項辨識評估重點辨識發生變化的生產系統、生產工藝、主要設施扒渣機、重大災害因素帶來的不利影響。

（3）啟封火區、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產一個月以上復工復產前的專項辨識評估重點辨識高危作業、待應用的新技術新材料、復工復產時存在以及帶來的安全風險。

（4）煤礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或本省發生重特大事故后的專項辨識評估重點辨識以前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞和盲區。

（七）安全風險辨識評估方法

1.年度系統性安全風險辨識采用事故樹分析方法，專項安全風險辨識采用安全檢查表法。

2.安全風險評估采用安全矩陣法；煤礦辨識出的安全風險分為重大安全風險和其他安全風險兩類；風險值≥ 18 的為重大安全風險，風險值＜ 18 的為其它安全風險。

（八）安全風險管控

1.年度安全風險辨識評估完成后及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發重特大事故的重大安全風險清單，制定相應的管控措施。

2.專項安全風險辨識完成后應根據辨識評估結果補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施。

（九）安全風險辨識評估結果的運用

1.年度安全風險辨識評估結果用于確定下一年度安全生產工作重點，指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案的編制。

2.新水平、新采（盤）區、新工作面設計前的安全風險辨識評估結果用于完善設計方案， 指導生產工藝選擇、生產系統布置、扒渣機選型、勞動組織確定等。

3.生產系統、生產工藝、主要設施扒渣機、重大災害因素等發生重大變化時的安全風險辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

4.啟封火區、排放瓦斯、過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產 1 個月以上復工復產前的辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。

5.煤礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后的安全風險辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

（十）安全風險辨識評估結果應在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置進行公示，公示內容至少包括存在的重大安全風險及其管控措施和管控責任人。

（十一）礦長應定期對安全風險辨識評估制度、工作流程、方式方法、管控措施的實際運行效果進行分析和評價，根據上級新要求和實際需要進行調整和修訂。

（十二）建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據實際需要確定保存期限，存檔備查。

（十三）每年至少對參與安全風險辨識評估工作的人員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓；從業人員安全培訓的內容應包括年度和專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施。

（十四）安全管理部門負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施落實到位。

（十五）煤礦領導帶班過程中，嚴格跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

（十六）煤礦其它業務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

（十七）對風險辨識管控工作落實不到位的人員給予罰款處罰：

1.未按規定進行安全風險辨識評估的；

2.安全風險辨識不認真、安全風險辨識評估報告編制不合格或弄虛作假的；

3.未落實安全風險管控措施的；

4.管控措施落實不好、監督不到位、未按規定公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的。